「股票软件论坛」券商分类功效出炉:AA级10家 19家被上调


  证监会昨日发布了2019年证券公司分类功效,共有38家券商被评为A类,数量比去幼年2家,占比38.8%,个中10家券商评为AA级,较去幼年了2家;B类券商共有50家,

  证监会昨日发布了2019年证券公司分类功效,共有38家券商被评为A类,数量比去幼年2家,占比38.8%,个中10家券商评为AA级,较去幼年了2家;B类券商共有50家,相较去年多1家,占比51%,个中BBB级券商有28家,比去幼年1家,BB级券商有12家,比去幼年3家,B级券商有10家,比去年多5家;8家券商被评为C类;2家被评为D级。

  详细来看,本年AA级券商数量有10家,别离为国泰君安海通证券华泰证券、平安证券、招商证券中金公司中信证券中信建投国信证券以及天风证券。个中国信证券天风证券是本年新晋AA级券商,均由A级上调为AA级。别的,国泰君安招商证券已经持续12年为AA级券商。

  同时,共有19家券商分类评级被上调,去年有24家券商被上调。个中,华夏证券连升5级,从C级变为BBB,是本年进级幅度最大的券商。中山证券从CCC上升为BBB级,升幅为3级;国海证券华林证券、世纪证券、爱建证券别离上调2级,个中华林证券从BB到A,国海证券从B到BBB,世纪证券从C到CCC,爱建证券从CC到B。

  尚有28家券商被下调评级。个中,国融证券从去年的BBB下调至C,一次性下降5级,成为本年分类评价中下降最多的公司。另外,网信证券、长江证券、东莞证券3家评级下降3级,中航证券、恒泰证券、大同证券、广发证券4家评级下调2级,还有20家券商评级下调1级。

  华信证券和网信证券的分类评级为D类评级,个中,华信证券已经持续两年评级为D。

  按照证监会的分类尺度,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。凭据「证券公司分类禁锢划定」,证券公司每年举办一次分类评价,2019年度的评级期为2018年5月1日至今年度4月30日。一般而言,经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构禁锢部复核,由中国证监会证券基金机构禁锢部、证监局、自律组织、证券公司代表等构成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定。

  证监会暗示,证券公司分类功效不是对质券公司资信状况及品级的评价,而是证券禁锢部分按照隆重禁锢的需要,以证券公司风险打点本领为基本,团结公司市场竞争力和合规打点程度,对质券公司举办的综合性评价,主要浮现的是证券公司合规打点和风险节制的整体状况。证监会按照证券公司分类功效对差异类此外证券公司在行政许可、禁锢资源分派、现场查抄和非现场查抄频率等方面实施区别看待的禁锢政策。分类功效主要供证券禁锢部分利用,证券公司不得将分类功效用于告白、宣传、营销等贸易目标。